在香港,何種人才如此稀缺?

在香港,何種人才如此稀缺?

文章目錄

  1. 金融牌照是什麼?
  2. 「6號牌」
  3. 「9號牌」

香港作為與紐約和倫敦並列的國際金融中心,在尋訪高端人才(獵頭招聘)中,金融人才的需求一直十分龐大,甚至可以說是有價無市,許多公司都會透過獵頭公司來進行外部招聘,但為什麼這類型的人才會這麼稀缺呢?

在2008年金融海嘯後,環球私募及對冲基金急速冒起,但香港向來側重發展證券、債券以及衍生工具三大範疇,忽略另類投資範疇,令從事私募及對冲基金的人才相當缺乏。另外,企業在香港要從事受規管的金融活動的首要條件,就是獲得擁有相關金融牌照的公司協助,公司和人才兩者密切相連缺一不可,因此出現「搶人才」的情況也是十分常見的。

金融牌照是什麼?

香港市場執行的是金融牌照管理制度,企業若想從事受規管的金融活動就要首先獲得牌照,目前來說香港證監會(HKSFC)所發佈的金融牌照總共有十類:

  • 第1類證券交易為客户提供股票及股票期權的買賣/經紀服務為客戶買賣債券、買入/沽出互惠基金及單位信托基金、配售及包銷証券
  • 第2類期貨合約交易為客戶提供指數或商品期貨的買賣/經紀服務為客戶買入/沽出期貨合約
  • 第3類槓桿式外匯交易
  • 第4類就證券提供意見向客戶提供有關沽出/買入證券的投資意見發出有關證券的研究報告/分析
  • 第5類就期貨合約提供意見
  • 第6類就機構融資提供意見*為上市申請人擔任首次公開招股(IPO)的保薦人就《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見
  • 第7類提供自動化交易服務
  • 第8類提供證券保證金融資
  • 第9類提供資產管理*以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合以全權委託形式管理基金
  • 第10類提供信貸評級服務

為甚麼說公司和人才兩者密不可分?因為每一個符合資格的持牌法團(公司)都需要最少有兩名持牌負責人(ResponsibleOfficer, RO),並最少有一名要常駐香港可時刻監督有關的業務,而培養新的人才至少要花費好幾年的時間,不是想要就能有的,特別是一些熱門牌照的RO,獵頭公司經常會接到公司對這類高端人才的請求。

在十類金融牌照中,1,2,4,6,9號牌是時下最熱門的,而其中「6號牌」以及「9號牌」是客戶需求最多同時最稀缺的牌照。

「港交所」是世界最主要的交易所之一,隨著國內企業的發展,近年來也越來越多國內企業走出國門,到香港上市籌募資金。相比2016年,2017年在港交所上市的公司總數增加了145家,上市公司的總市值增幅也達到了37.31%。另外,今年小米(01810.HK)在香港港交所上市籌得了HK$240億,讓小米的總市值達到了HK$4,800億。

若公司有意在香港上市,便需要尋找有經驗的公司(上市中介人)來協助上市,順利的話在7至15個月內便能成功上市,要經過許多繁複的步驟或程序。

成為持牌法團(掛牌公司)首先要符合這些條件:

  • 在香港註冊成立的公司或在香港公司註冊處註冊的非香港公司
  • 擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統以及符合資格的人員,能夠管理業務中可能面對的風險
  • 必須委任最少兩名負責人直接監管有關的活動
  • 最少有一名負責人可以時刻監管有關業務(能夠隨時與證監局人員進行溝通)
  • 機構擬定委任的負責人中,最少有一名是證監會要求下的執行董事
  • 機構所有的執行董事必須保證向證監會尋求核准,以成為負責人員

「6號牌」

香港目前只有約300家擁有6號牌照的機構,和資格的持牌人數約4000多人,而每一間必須有最少兩名持牌負責人,每名負責人都要通過證監會規定的測試,滿足四個要求:

  • 學歷、行業資格要求(滿足其中一項即可)
  • 通過其中一個認可行業資格考試
  • 香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷七及卷十一合格
  • 會計、工商管理、經濟、金融財務或法律學位;或其他學位(但同時以上的學科有至少兩個課程取得合格的成績)
  • 法律、會計或金融財務方面的國際認可專業資格
  • 香港中學會考英文/中文科及數學科合格或同等學歷,另具備額外的兩年相關行業經驗
  • 具備額外5年相關行業經驗
  • 在申請日期前的6年內具備3年的相關行業經驗
  • 具備最少兩年經證明的管理技巧和經驗
  • 通過其中一個有關本地監管機構的認可考試
  • 香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷一(不適用於已持牌代表)及卷五合格

要想成為「6號牌RO」,最主要的條件還是3年的相關行業經驗,即是行業IPO或收購、合併及股票購回的相關經驗,不少人都是卡在了這一個條件上,因此擁有6號牌的RO是十分稀缺的。

「9號牌」

9號牌的主要功能是進行資產管理,提供管理證券或期貨合約投資組合等服務,要成為持牌負責人要滿足這些要求:

  • 學歷、行業資格要求(滿足其中一項即可)
  • 通過其中一個認可行業資格考試
  • 香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷七及卷十二合格
  • 會計、工商管理、經濟、金融財務或法律學位;或其他學位(但同時以上的學科有至少兩個課程取得合格的成績)
  • 國際認可專業資格(例如:特許財務分析師、認可財務策劃師等)
  • 香港中學會考英文/中文科及數學科合格或同等學歷,另具備額外的兩年相關行業經驗
  • 具備額外9年相關行業經驗在申請日期前的6年內具備3年的相關行業經驗
  • 具備最少兩年經證明的管理技巧和經驗
  • 通過其中一個有關本地監管機構的認可考試
  • 香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷一(不適用於已持牌代表)及卷六合格

另外,持有香港9號牌照的私募機構可以獲得許多優勢:

境外投資

拓展投資標的的範圍,可以涉及海外權益類資產以及衍生品等金融產品;受益於海外市場相對理性的投資氛圍,為國內奉行價值投資理念的私募機構創造了更好的投資環境。

增加國內客戶資產配置選擇

獲得9號牌照可以滿足客戶不同的需求,為高淨值客戶提供更多元化的服務。

稅收優惠

在香港設立基金管理公司可以享受到香港具有競爭力的稅務政策,減輕稅務負擔。近年來越來越多國內管理機構開始進入香港市場,通過在香港設立公司來吸納海外資金,不少私募管理基金都有意向香港申請9號牌照。今年首5個月已經有將近200人獲批9號牌照,令持牌總人數超過3700人,但業界任表示「供不應求」,持有9號牌照RO的薪金亦是在不斷上漲。

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